【金融】君如资产联手劲拓股份操纵股价 罚没6亿

落叶归根

“市值管理”竟然成了操纵股价，相关操纵方不只受到重罚，还有长达5年的市场禁入。

 1月12日，证监会官网披露了两张罚单，因合谋操纵“劲拓股份(14.400, -0.17, -1.17%)（维权）”价格，君如资产董事长陈磊，劲拓股份实控人、时任劲拓股份董事长吴限，汇海宏融董事长林建武被没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元；陈磊和吴限分别被采取5年市场禁入措施。

 以“市值管理”之名行操纵股价之实，获利1.65亿

 经查明，陈磊、吴限、林建武三人筹划、商议劲拓股份市值管理。

 2017年11月6日至2019年4月29日(下称“操纵期间”)，陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。

 操纵期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利1.65亿元。

 在利用信息优势影响股价方面，陈磊、吴限等人利用信息优势地位，通过密集发布利好公告，联系证券分析师配合发布研究报告，以及组织员工在股吧发帖等方式，拉抬“劲拓股份”股价。

 2019年1月10日至2019年4月29日的72个交易日内，劲拓股份密集发布利好公告，其中涉及股份回购公告7份，5%以上股东君如资产旗下基金增持公告1份，2018年度业绩预增公告2份，中标及销售合同公告各1份，以及接受机构调研11次。

 同时，吴限授意公司人员联系券商分析师，配合上市公司的利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等，吸引投资者买入“劲拓股份”。陈磊则指使属下员工在东方财富(12.850, -0.10, -0.77%)网的“劲拓股份”股吧发帖、评论，诱导投资者买入。

 2019年1月10日至2019年4月29日，“劲拓股份”股价从14.85元涨到19.92元，上涨34.14%。期间，“劲拓股份”在2019年4月4日收盘价达25.19元，相比期初上涨69.63%。

 “没一罚三”6.61亿元+5年市场禁入措施

 听证过程中，当事人陈磊、林建武、吴限提出了申辩意见，其中，陈磊在部分申辩意见中提出，东方财富网“股吧”是公众讨论平台，可以自由发表言论，在“股吧”发帖不足以影响股价。

 对于相关申辩意见，证监会认为其申辩不能成立，结合吴限授意公司人员联系券商配合发布相关研报等行为，认定其利用信息优势影响股价并无不当。

 证监会指出，综合全案事实、证据，本案是私募基金实际控制人、上市公司实际控制人及居间人以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。